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1. Establishing a local investment fund requires the approval of the Authority, for a public fund this will either be granted or rejected within:

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2. The effectiveness of a financial institution's internal policies, controls and procedures to combat money laundering must be tested by:

A) the audit committee
B) regular operational resilience exercises
C) an independent audit function
D) external consultants


3. In cases where securities are bought and sold during the same trading session, the client must have in its cash account enough:

A) credit to cover the value of any losses
B) securities to the value of purchase
C) credit to cover the value of purchase
D) credit to cover the value of sale


4. If an error in the final cash settlement price of an equity index comes to the attention of the Exchange more than 30 minutes after the publication of the final cash settlement price, what happens?

A) The provider will correct it
B) It will be re-determined
C) No correction will be made
D) Liability is apportioned


5. Which of the following customer due diligence measures should be taken if a client is a foreign politically exposed person?

A) Conduct a prescribed risk / benefit analysis
B) Attempt to establish the source of the funds
C) Examine the latest Interpol watch list
D) Seek Authority approval to proceed


질문과 대답:

질문 # 1
정답: A
질문 # 2
정답: C
질문 # 3
정답: C
질문 # 4
정답: C
질문 # 5
정답: B

838 분의 상품리뷰 상품리뷰 (* 일부 내용이 비슷한 리뷰와 오래된 리뷰는 숨겨졌습니다.)

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