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저희 제품에 신심을 갖고 시험에 도전해보세요.
어떤 학습 자료를 선택해야 할지 고민되신다면 무료 샘플부터 확인해 보시기 바랍니다. PassTIP은 Series6 샘플 문제를 무료로 제공하고 있어 FINRA Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR) 대비 자료의 품질을 직접 판단하실 수 있습니다.
FINRA Series6 시험 개요:
| 인증 벤더: | FINRA |
|---|---|
| 시험명: | 투자회사 및 변동계약 상품 대표자 자격 시험(IR) |
| 시험 번호: | Series 6 |
| 실제 시험 문항 수: | 55문항(채점 대상 50문항 + 채점되지 않는 사전평가 문항 5문항) |
| 자격증 유효 기간: | FINRA 회원사에 소속되고 지속적인 교육 이수를 완료하는 동안 유효 |
| 지원 언어: | English |
| 시험 시간: | 90분 |
| 시험 형식: | 객관식 선다형 |
| 응시료: | $100 USD |
| 관련 자격증: | Series 66 Securities Industry Essentials (SIE) Series 63 Series 7 |
| 합격 점수: | 70% |
| 권장 교육: | FINRA 공식 시험 내용 개요 |
| 시험 등록: | FINRA Series 6 등록 안내 Prometric 시험 일정 예약 |
| 샘플 문제: | DOWNLOAD DEMO |
| 응시 방법: | 공인된 Prometric 시험 센터에서의 컴퓨터 기반 시험 |
| 전제 조건: | FINRA 회원사의 추천을 받아야 하며, 필수 요건으로 Securities Industry Essentials (SIE) 시험에 합격해야 함 |
| 공식 요강 URL: | https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/series6 |
FINRA Series6 시험 요강 주제:
| 섹션 | 비중 | 목표 |
|---|---|---|
| 투자 상품 관련 정보 제공, 투자 제안, 자산 이전 및 적절한 기록 유지 관리 | 50% | - 변동계약 상품: 변동 연금, 변동 생명보험 - 투자회사 상품: 뮤추얼 펀드, UIT, 폐쇄형 펀드 - 상품의 특성, 위험, 비용 및 세금 관련 고려 사항 - 기록 관리 및 정보 공시 의무 - 퇴직 연금 제도 및 529 저축 플랜 - 투자 적합성 규정 및 제안 기준 |
| 고객의 매매 지시 내용 확인 및 검증, 거래 처리·완료 및 확인 절차 진행 | 10% | - 주문 입력 및 처리 절차 - 대금 지급 및 결제 절차 - 거래 내역 확인 및 계좌 명세서 발급 - 업무 오류 발견 시 처리 및 정정 절차 |
| 고객 및 잠재 고객으로부터 중개업·딜러 업무 관련 거래 확보 | 24% | - 신규 고객 발굴 및 고객의 요구사항 파악 - 광고 및 판매 관련 자료에 관한 규제 - 일반 대중과의 의사소통 및 규제 관련 규정 - 전화 권유 및 거래 제안 관련 규정 |
| 고객의 재무 현황 및 투자 목표를 파악·평가한 후 계좌 개설 | 16% | - 고객 신원 확인 및 검증 - 계좌 유형 및 등록 절차 - 재무 현황 및 투자 목표 평가 - 자금세탁방지(AML) 및 규정 준수 |
FINRA Series6 시험 Q&A 한눈에 보기
Series6는 FINRA이 주관하는 공인 인증시험으로, 이 시험을 통과하시면 투자회사 및 변동계약 상품 대표자 자격을 취득하게 됩니다. 해당 인증의 등급은 초급입니다. Securities Industry Essentials (SIE)，Series 63，Series 66，Series 7 등 관련 인증과 함께 준비하시면 전문성을 더욱 넓히실 수 있습니다. PassTIP에서는 이 시험을 대비하기 위한 325문항의 연습문제를 제공하고 있습니다.
Series6 시험에는 55문항(채점 대상 50문항 + 채점되지 않는 사전평가 문항 5문항)문항이 출제되고 제한 시간은 90분입니다. 전체 시간을 문항 수로 나누어 문항당 목표 풀이 시간을 정해 두시면 페이스 조절이 수월하며, 막히는 문제는 표시해 두고 마지막에 다시 푸는 방식이 시간 관리에 효과적입니다. PassTIP의 테스트 엔진에서 실제와 동일한 제한 시간으로 모의고사를 연습하시면 시험 당일의 시간 압박을 줄이실 수 있습니다.
Series6 시험은 70%을 넘겨야 합격이며 공식 응시료는 $100 USD입니다. 재응시하시는 경우에도 응시료는 동일하게 전액 부과되므로 충분히 준비하신 후 응시하시는 것이 좋습니다. PassTIP의 325문항 모의고사로 사전에 실력을 측정하시고, 합격 기준보다 여유 있는 점수가 반복적으로 나올 때 응시 일정을 잡으시기를 권장합니다.
Series6 시험의 응시 조건은 다음과 같이 안내되어 있습니다. FINRA 회원사의 추천을 받아야 하며, 필수 요건으로 Securities Industry Essentials (SIE) 시험에 합격해야 함 응시 조건은 주최 측 정책에 따라 달라질 수 있으므로 접수 전에 공식 안내 페이지에서 최신 내용을 꼭 확인하시기 바랍니다.
Series6 시험 접수는 아래의 공식 채널을 통해 진행하실 수 있습니다.
시험은 공인된 Prometric 시험 센터에서의 컴퓨터 기반 시험 방식으로 진행되니 접수 시 시험 방식과 일정을 함께 살펴보시기 바랍니다.
FINRA이 Series6 시험 준비생에게 권장하는 공식 교육 과정은 다음과 같습니다.
공식 교육으로 개념을 다지신 뒤 PassTIP의 325문항 연습문제로 실전 풀이 감각을 익히시면 보다 완성도 높은 대비가 가능합니다.
있습니다. PassTIP은 Series6 무료 샘플 문제를 제공하고 있어 실제 제품의 구성과 품질을 구매 전에 직접 살펴보실 수 있습니다. 제품을 구매하시면 365일 동안 무료 업데이트가 적용되며, 무료 기간이 끝난 이후에는 50% 할인된 가격으로 업데이트를 연장하실 수 있습니다.
PassTIP은 환불 보장 정책을 운영하고 있습니다. 구매일로부터 60일 이내에 Series6 시험에 응시하여 불합격하신 경우 전액 환불을 신청하실 수 있으며, 응시 등록 확인서 사본과 공식 성적표(Score Report) PDF를 시험일로부터 2일 이내에 제출하시면 7일 이내에 처리됩니다. 구매 후 3일 이내 응시, 다운로드 후 미응시, 무료 자료와 만료된 주문은 대상에서 제외되며 수험자와 결제자의 명의가 동일해야 합니다. 환불 대신 동일한 가치의 다른 시험 자료 2개를 무료로 받으면서 기존 제품의 업데이트 서비스를 그대로 유지하는 선택도 가능합니다. 자료 전달은 결제 직후 이루어지며 결제 후 1분 이내에 이메일로 발송됩니다. 2시간이 지나도 도착하지 않으면 고객센터로 문의해 주시기 바랍니다. 설치 가능한 컴퓨터 대수에는 제한이 없습니다.
Series6 시험의 출제 범위는 모두 4개 영역으로 나뉘어 있습니다. 대표적으로 고객의 재무 현황 및 투자 목표를 파악·평가한 후 계좌 개설(16%)，투자 상품 관련 정보 제공, 투자 제안, 자산 이전 및 적절한 기록 유지 관리(50%)，고객의 매매 지시 내용 확인 및 검증, 거래 처리·완료 및 확인 절차 진행(10%) 영역이 출제되며, 각 영역의 세부 항목과 전체 배점 구성은 위에 안내된 시험 범위 전문에서 확인하시기 바랍니다.
최신 FINRA Certification Series6 무료샘플문제
문제 #1
Sam's neighbor has just inherited some bonds from his uncle. The neighbor, knowing that Sam is a
registered representative with a brokerage firm, asks Sam if he would like to handle the sale of these
securities. Sam agrees to do so and calls his existing clients with an offer to sell the bonds at a price that
he researches to be the average "ask" price of dealers in the same bonds. In this situation:
A. Sam has engaged in the illegal practice of "front running."
B. Sam has engaged in no illegal practices as long as he markets the bonds only to existing clients. This
is referred to as a private placement.
C. Sam has engaged in the illegal practice of "selling away."
D. Sam has engaged in no illegal practices since he is licensed to sell bonds and is doing so at an
established "ask" price. Sam is a good neighbor.
문제 #2
Nat Informed places a market order to buy 200 shares of Abercrombie & Fitch (ANF) on Thursday,
September 16th.When will Nat be required to pay for this Transaction?
A. on the next trading day, September 16th.
B. on Friday, September 17th.
C. by the end of the trading on September 15th.
D. on Tuesday, September 21st.
문제 #3
Which of the following portfolios best represents a suitable asset allocation for a risk-averse investor?
I. Cash/money market fund: 20%; government bonds: 10%; investment-grade bonds: 15%; foreign stocks:
1 0%; blue-chip stocks: 25%; high-yield bonds: 10%; small cap stocks: 10%
II. Cash/money market fund: 30%; government bonds: 20%; investment-grade bonds: 15%; foreign stocks:
3 %; blue-chip stocks: 25%; high-yield bonds: 0%; small cap stocks: 7%
III. Cash/money market fund: 10%; government bonds: 5%; investment- grade bonds: 10%; foreign stocks:
1 5%; blue-chip stocks: 25%; high-yield bonds: 10%; small cap stocks: 25%
A. II
B. III
C. None of the above; a risk-averse investor should be entirely invested in government securities and/or
money market funds.
D. I
문제 #4
Any person who willfully acts in violation of the Securities Act of 1933, or any SEC rule, is subject to a
penalty of:
A. 5 years in prison or a $5,000 fine, or both.
B. 10 years in prison or a $25,000 fine, or both.
C. 5 years in prison or a $10,000 fine, or both.
D. 10 years in prison or a $10,000 fine, or both.
문제 #5
Which of the following is not required to be included in a management company's prospectus?
A. the financial statements of the company
B. a statement of the investment objective of the company
C. the various fees charged by the company
D. the potential risks to which the company's investors are exposed
질문과 대답:
| 문제 #1 정답: C | 문제 #2 정답: D | 문제 #3 정답: A | 문제 #4 정답: C | 문제 #5 정답: A |
고추쌈장 -
Series6덤프에서 대다수 나오고 처음보는 문제가 3문제정도였어요.
덤프에 있는 문제를 이해하고 외우신 분이라면 쉽게 풀수 있는 문제들입니다.
덤프유효할때 빨리 시험보고 합격하세요.^^
PassTIP자료 좋아요.^^